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一文全懂:最牛AI公司OpenAI公司治理权斗背后的创新股权设计
来源: | 作者:和君咨询黄前松团队 | 发布时间: 2023-11-21 | 297 次浏览 | 分享到:

上周末,科技圈最大的新闻莫过于OpenAI的CEO被自家董事会扫地出门了,消息一经公布立即在全球引起轩然大波,48小时的反转再反转,足足让大家吃饱了瓜。

首先出场的是一众段子手:

有的说,AI大模型果然会造成失业。

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有的说,山姆被开除是因为进入了OpenAI的禁地——总部地下室,发现OpenAI的核心机密——里面有21700名员工在手动回复ChatGPT收到的提问。

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网友:这就是ChatGPT时不时掉线的原因

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还有网友脑洞大开,说是因为魔鬼终结者中的剧情成真了(AI天网毁灭人类,人类幸存者穿越回来关闭天网),山姆被开除是因为未来某个ChatGPT关键版本不受控制要毁灭人类,为了拯救众生,山姆不得已穿越时空阻止过去的自己……

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瓜虽大,言归正传,周末这场科技圈的大地震确实让人匪夷所思,因为就在两周之前,山姆·奥特曼还主持了OpenAI首届开发者大会,推出了目前最先进的ChatGPT模型GPT-4 turbo,还发布了GPTs——能够让用户零代码、仅用自然语言就能定制化GPT,并且可以把GPT上传到GPT Store供他人使用,一时间OpenAI惊艳世界。谁也没想到,仅仅两周之后,OpenAI将会以这种方式再次震惊全球。

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 1 
OpenAI大地震时间线

我们首先来梳理一下这一事件的时间线:

 01  奥特曼突遭开除

当地时间11月16日(周四晚,OpenAI创始人,时任CEO的山姆·奥特曼收到首席科学家伊利亚·萨斯克维尔(Ilya Sutskever)发来的短信,要求周五中午面谈,除了联合创始人兼董事长格雷·布罗克曼(Greg Brockman)之外整个董事会都在场,在这场会议上,奥特曼知晓了自己将被解雇。

当地时间11月17日(周五),布罗克曼被告知,他将被从董事会中除名(将保留他的职位),而奥特曼已被解雇。同一天,OpenAI官网发布公告,宣布奥特曼将辞去首席执行官一职并离开董事会,由技术主管米拉·穆拉蒂接任,立即生效。

董事会给出的理由是:奥特曼在与董事会的沟通中始终不坦诚,这阻碍了其履行职责的能力,董事会对他继续领导OpenAl的能力不再有信心。

山姆·奥特曼在推特上发文称:我很喜欢在OpenAI的时光,这对我自己来说是革命性的,希望也能对这个世界有所变革。最重要的是,我喜欢与这些才华横溢的人共事。之后我还有更多详细的东西要说。

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山姆随后还告诉投资者,他计划创立一家新的AI企业。

 02  获核心员工力挺

就在周末山姆·奥特曼被辞退后几个小时,OpenAI的董事长兼联合创始人格雷·布罗克曼也宣布辞职。此外OpenAI的另外三名高管,总监雅各布·帕霍茨基(Jakub Pachocki)、负责评估AI风险的团队负责人亚历山大·梅德里(Aleksander Madry),以及已经在OpenAI工作了七年的研究员西蒙·西多尔(Szymon Sidor)也相继宣布辞职。OpenAI的部分员工也向领导层施加压力,如果奥尔特曼不回归也将辞职。

 03  获投资人力挺

据彭博社消息,OpenAI的大股东,微软及兴盛资本、老虎全球管理基金等主要投资者,都表态希望奥特曼的回归,重新执掌OpenAI大权。同时这些投资者们也敦促更换现任董事会。另有消息表明兴盛资本最近打算收购OpenAI员工股份,但得知奥特曼被辞退后立即叫停了该收购计划。兴盛资本目前是OpenAI第二大股东,仅次于微软。

 04  双方谈判

迫于内外压力,OpenAI董事会不得不找到奥特曼商议重返一事,微软CEO萨提亚·纳德拉与奥特曼交谈,确保他可以在当地时间周一回归工作。奥特曼提出让董事会集体辞职的要求,还以“访客”身份与前总裁格雷格·布罗克曼在公司旧金山总部与高管们会面。

如果能够回归成功,山姆将创下一个新的记录,被解聘后48小时内就王者归来。毕竟当面的iPhone之父乔布斯被赶出董事会,可是花了整整12年才回归。

山姆·奥特曼:第一次也是最后一次带着玩意

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 05  最新消息:谈判破裂,回归失败

据海外媒体报道,OpenAI董事会已选择前Twitch首席执行官Emmett Shear担任临时首席执行官,“ChatGPT之父”山姆·奥特曼回归宣告失败。

而最新的消息则显示,山姆·奥特曼和格雷·布罗克曼双双加入微软,将带领一个高级AI研究团队。

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 2 
OpenAI的最创新股权设计

突然被开除,这件事说到底,山姆·奥特曼自己应该有很大的责任,因为OpenAI的股权架构是他自己亲自设计的。

2015年,由伊隆·马斯克和山姆·奥特曼等硅谷大佬出资10亿美金创立了OpenAI Inc.(OpenAI Nonprofit),一家非营利性组织,用来抗衡谷歌支持的DeepMind,目标是让AI造福全人类。

但是AI的开发实在是太烧钱了,烧不起了就只能融资。

2019年,在山姆·奥特曼的亲自设计之下,OpenAI Inc.搭建了一家 “有收益上限”的有限合伙企业——OpenAI LP,并以此为主体对外融资,根据协议安排,创始人团队收益上限为100倍,微软的收益上限为5-10倍,其他投资人的收益上限为20倍,员工为10倍。

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整个OpenAI架构有三大特点:

 01  创始人兼CEO不持股

作为创始人兼CEO,按理说山姆·奥特曼应该持有大量的公司股份,但事实上,他一股都没有。在今年5月16日,山姆·奥特曼在美国参议院关于AI监管的听证会上亲自证实自己并没有持有任何OpenAI的股权,并表示自己在OpenAI领的工资只够买医疗保险,台上的参议员笑着说你应该请个律师,山姆·奥特曼接着说:“我做这件事(OpenAI)只是出于热爱。”

 02  投资人只出资不控制

从2019年开始,微软和OpenAI建立了战略合作关系,今年1月,微软宣布未来将分阶段累计向OpenAI投资130亿美元。在向OpenAI投入巨资之后,OpenAI的几乎所有新功能,都被微软集成到了自家的服务中去,先是Bing搜索接入了ChatGPT,可以免费试用GPT4.0模型;在最新发布的Win11 23H2版本中,微软推出了全新的AI助手,将AI服务集成到系统的侧边栏中,并命名为Copilot。

即使“豪”如微软,投了这么多钱,其在OpenAI中也只有利润分享的权利,没有董事会席位,也没有控制权。像开除CEO这样的重大事件,微软管理层也是在消息公布的前几分钟才得知。

 03  四阶段的利润分配设计

年初《财富》杂志封面文章介绍了OpenAI的架构,根据文章的介绍,在OpenAI盈利后,利润分配将按照四个阶段推进:

第一阶段:OpenAI的利润100%分配给以马斯克为首的首批投资人,直到他们收回初始投资成本,也就是10亿美元。

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第二阶段:首批投资者收回初始资本后,微软将有权获得75%的利润,直至其收回130亿美元的投资成本。剩余25%分配给员工以及用来支付首轮投资人的利润上限。

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第三阶段:OpenAI的利润2%归OpenAI Inc.非盈利组织,剩余49%给到微软,直至微软获得920亿美元的利润为止。与此同时,其他投资者和OpenAI的员工将有权获得另外49%的利润,直至利润达到1500亿美元为止。

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第四阶段:在利润达到上限后,即130+920+1500,也就是2550亿之后,微软和投资者的股份将重新归还给OpenAI Inc.,利润100%归到OpenAI Inc.这个非盈利组织。

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这种设计十分新颖,《财富》杂志对这一设计的评价是,OpenAI的做法类似于把公司租给了微软,租金已确定,也就是本金+既定投资回报,租期长短则取决于OpenAI的未来的盈利速度,这种投资协议的设计充分彰显科技领域投资的长期主义理念。

2023年6月,OpenAI进行第二次架构调整,注销了有限合伙企业OpenAI LP,新成立有限责任公司OpenAI Holding, LLC和OpenAI Global, LLC,保留OpenAI GP LLC。

OpenAI Inc.全资持有OpenAI GP, LLC,而后者通过协议控制新成立的OpenAI Global, LLC;员工及除微软外的其他投资人则在OpenAI Holding, LLC层面持股。

相较于之前的架构而言,新架构变为三层,持股平台公司OpenAI Holding作为员工和其他投资人的持股主体,原来的盈利性机构OpenAI LP则由有限合伙变为了有限责任公司OpenAI Global, LLC。

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 3 
OpenAI的公司治理权斗

OpenAI这样创新性的股权设计,在年初的时候被媒体大力夸赞,但如今的情况似乎也显示,这样的架构下,公司治理也将面临重大的挑战。

综合目前的报道来看,首席科学家伊利亚·萨斯克维尔(Ilya Sutskever)是这次“政变”的主谋。至于起因,则众说纷纭。一些人认为是AI商业化与安全性之间的分歧,据说奥特曼主张推进商业化进度,扩大OpenAI的业务范围,并且积极布局未来融资;而萨斯克维尔,则被认为过于保守,对于盈利没有热衷,坚持安全等原则。

据彭博社报道,在一个月前,萨斯克维尔在公司的职责被减少,反映出他与奥特曼、布罗克曼之间的摩擦,萨斯克维尔后来向董事会提出上诉,赢得了一些董事会成员的支持。

有评论说,OpenAI的这场大地震并不是利益之争,而是理念冲突,但问题恰恰也在此,利益之争容易平息,理念冲突则不可调和。

对于OpenAI的架构评价和未来的发展,目前下结论还为时过早,毕竟由ChatGPT带来的AI技术革命性时代才刚刚到来。

附:OpenAI的架构

以下内容来源于OpenAI官网资料,中文由ChatGPT翻译,经作者校对,供读者参考。

Our structure

Updated June 28,2023

我们的架构

更新于2023年6月28日

We designed OpenAI’s structure—a partnership between our original Nonprofit and a new capped profit arm—as a chassis for OpenAI’s mission: to build artificial general intelligence (AGI) that is safe and benefits all of humanity.

我们设计了OpenAI的结构——原始非营利机构和新的利润上限子公司之间的合作伙伴关系——作为OpenAI使命的框架:构建安全并造福全人类的人工通用智能(AGI)。

We announced our “capped profit” structure in 2019, about three years after founding the original OpenAI Nonprofit.

我们在2019年宣布了我们的“利润上限”结构,这是在成立原始的OpenAI非营利机构大约三年后。

Since the beginning, we have believed that powerful AI, culminating in AGI—meaning a highly autonomous system that outperforms humans at most economically valuable work—has the potential to reshape society and bring tremendous benefits, along with risks that must be safely addressed. The increasing capabilities of present day systems mean it’s more important than ever for OpenAI and other AI companies to share the principles, economic mechanisms, and governance models that are core to our respective missions and operations.

从一开始,我们就相信强大的人工智能,最终实现AGI——指的是一种高度自主的系统,在大多数经济上有价值的工作中胜过人类——有可能重塑社会,并带来巨大的好处,同时也带来必须安全解决的风险。当今系统日益增强的能力意味着OpenAI和其他人工智能公司更需要分享核心于我们各自使命和运营的原则、经济机制和治理模式。

Overview

概述

We founded the OpenAI Nonprofit in late 2015 with the goal of building safe and beneficial artificial general intelligence for the benefit of humanity. A project like this might previously have been the provenance of one or multiple governments—a humanity-scale endeavor pursuing broad benefit for humankind.

我们于2015年末创立了OpenAI非营利机构,旨在构建安全有益的人工通用智能,造福人类。像这样的项目以前可能是一个或多个政府的专属领域——一个追求人类整体利益的人类规模的努力。

Seeing no clear path in the public sector, and given the success of other ambitious projects in private industry (e.g., SpaceX, Cruise, and others), we decided to pursue this project through private means bound by strong commitments to the public good. We initially believed a 501(c)(3) would be the most effective vehicle to direct the development of safe and broadly beneficial AGI while remaining unencumbered by profit incentives. We committed to publishing our research and data in cases where we felt it was safe to do so and would benefit the public.

由于在公共部门看不到明确的道路,并且鉴于私营行业中其他雄心勃勃的项目(例如SpaceX、Cruise等)取得了成功,我们决定通过私人途径推进这个项目,并受到对社会公益的坚定承诺。最初,我们相信501(c)(3)将是引导开发安全和广泛有益的AGI最有效的方式,同时不受盈利激励的限制。我们承诺在我们认为安全并且有利于公众的情况下,公开我们的研究和数据。

We always suspected that our project would be capital intensive, which is why we launched with the goal of $1 billion in donation commitments. Yet over the years, OpenAI’s Nonprofit received approximately $130.5 million in total donations, which funded the Nonprofit’s operations and its initial exploratory work in deep learning, safety, and alignment.

我们一直怀疑我们的项目将需要大量资金,这就是为什么我们设定了10亿美元的捐赠承诺目标。然而,多年来,OpenAI非营利机构共接收了约1.305亿美元的捐款,资助了非营利机构的运营以及在深度学习、安全性和对齐方面的初步探索工作。

It became increasingly clear that donations alone would not scale with the cost of computational power and talent required to push core research forward, jeopardizing our mission. So we devised a structure to preserve our Nonprofit’s core mission, governance, and oversight while enabling us to raise the capital for our mission:

这一点越来越清楚,仅靠捐款无法满足推动核心研究所需的计算能力和人才成本,这将危及我们的使命。因此,我们设计了一个结构,以保持我们非营利机构的核心使命、治理和监督,同时使我们能够为使命筹集资本:

The OpenAI Nonprofit would remain intact, with its board continuing as the overall governing body for all OpenAI activities.

OpenAI非营利机构将保持完整,其董事会将继续作为OpenAI所有活动的总体管理机构。

A new for-profit subsidiary would be formed, capable of issuing equity to raise capital and hire world class talent, but still at the direction of the Nonprofit. Employees working on for-profit initiatives were transitioned over to the new subsidiary.

(我们)将成立一个新的营利子公司,从而能够发行股权筹集资本并聘请世界一流的人才,但仍在非营利机构的指导下。参与营利倡议的员工将过渡到新子公司工作。

The for-profit would be legally bound to pursue the Nonprofit’s mission, and carry out that mission by engaging in research, development, commercialization and other core operations. Throughout, OpenAI’s guiding principles of safety and broad benefit would be central to its approach.

该营利子公司将被法律约束以追求非营利机构的使命,并通过参与研究、开发、商业化和其他核心运营来实施该使命。在整个过程中,OpenAI的安全和广泛受益的指导原则将成为其方法的核心。

The for-profit’s equity structure would have caps that limit the maximum financial returns to investors and employees to incentivize them to research, develop, and deploy AGI in a way that balances commerciality with safety and sustainability, rather than focusing on pure profit-maximization.

营利子公司的股权结构将设有上限,限制投资者和员工的最大财务回报,以激励他们以一种平衡商业性与安全性和可持续性的方式研究、开发和部署AGI,而不是专注于纯粹的利润最大化。

The Nonprofit would govern and oversee all such activities through its board in addition to its own operations. It would also continue to undertake a wide range of charitable initiatives, such as sponsoring a comprehensive basic income study, supporting economic impact research, and experimenting with education-centered programs like OpenAI Scholars. Over the years, the Nonprofit also supported a number of other public charities focused on technology, economic impact and justice, including the Stanford University Artificial Intelligence Index Fund, Black Girls Code, and the ACLU Foundation.

非营利机构将通过其董事会管理和监督所有这些活动,除了自身的运营之外。它还将继续开展各种慈善倡议,例如赞助综合基本收入研究,支持经济影响研究,并尝试开展以教育为中心的项目,如OpenAI Scholars。多年来,非营利机构还支持了许多其他专注于技术、经济影响和公正的公共慈善机构,包括斯坦福大学人工智能指数基金、黑人女孩编程和美国公民自由联盟基金会。

In that way, the Nonprofit would remain central to our structure and control the development of AGI, and the for-profit would be tasked with marshaling the resources to achieve this while remaining duty-bound to pursue OpenAI’s core mission. The primacy of the mission above all is encoded in the operating agreement of the for-profit, which every investor and employee is subject to:

通过这种方式,非营利机构将继续成为我们结构的核心,并控制AGI的发展,而营利子公司将负责调动资源实现这一目标,同时履行追求OpenAI核心使命的职责。使命高于一切的原则被编码到了营利子公司的经营协议中,每个投资者和员工都受其约束:

**投资OpenAI Global, LLC是一项高风险的投资**
**投资者可能会损失他们的资本投入并且没有任何回报**
**明智的做法是将对OpenAI Global, LLC的任何投资视为一种捐赠,理解这一点是很有必要的,因为难以确定资金在AGI时代将起到怎样的作用**
 
公司的存在旨在推进OpenAI, Inc.确保开发安全的人工通用智能,造福全人类的使命。公司对此使命的责任和OpenAI, Inc.宪章中倡导的原则优先于产生利润的任何义务。公司可能永远不会盈利,而且公司也没有义务这样做。公司可以自由地将公司的现金流重新投资到研发活动和/或相关费用中,而无须对成员承担任何义务,详情请参见第6.4节。


The structure in more detail

该结构的更多细节

While investors typically seek financial returns, we saw a path to aligning their motives with our mission. We achieved this innovation with a few key economic and governance provisions:

投资者通常寻求财务回报,但我们看到了一条与我们使命相一致的路径。我们通过一些关键的经济和治理条款实现了这一创新:

First, the for-profit subsidiary is fully controlled by the OpenAI Nonprofit. We enacted this by having the Nonprofit wholly own and control a manager entity (OpenAI GP LLC) that has the power to control and govern the for-profit subsidiary.

首先,这家营利子公司完全由OpenAI非营利机构控制。我们通过让非营利机构完全拥有和控制一个经营实体(OpenAI GP LLC)来实现这一点,这个实体有权控制和管理这家营利子公司。

Second, because the board is still the board of a Nonprofit, each director must perform their fiduciary duties in furtherance of its mission—safe AGI that is broadly beneficial. While the for-profit subsidiary is permitted to make and distribute profit, it is subject to this mission. The Nonprofit’s principal beneficiary is humanity, not OpenAI investors.

其次,因为董事会仍然是一个非营利机构的董事会,每位董事都必须履行其受托责任,以推进其使命——创造广泛有益的安全AGI。虽然允许营利子公司盈利和分配利润,但它受制于这一使命。非营利机构的主要受益者是人类,而不是OpenAI的投资者。

Third, the board remains majority independent. Independent directors do not hold equity in OpenAI. Even OpenAI’s CEO, Sam Altman, does not hold equity directly. His only interest is indirectly through a Y Combinator investment fund that made a small investment in OpenAI before he was full-time.

第三,董事会仍然保持独立多数派。独立董事不持有OpenAI的股权。即使OpenAI的CEO Sam Altman也没有直接持有股权。他的唯一利益是间接的,通过Y Combinator投资基金在他全职之前对OpenAI进行的小额投资。

Fourth, profit allocated to investors and employees, including Microsoft, is capped. All residual value created above and beyond the cap will be returned to the Nonprofit for the benefit of humanity.

第四,分配给投资者和员工(包括微软)的利润是有上限的。超过上限的所有剩余价值将返还给非营利机构,以造福人类。

Fifth, the board determines when we've attained AGI. Again, by AGI we mean a highly autonomous system that outperforms humans at most economically valuable work. Such a system is excluded from IP licenses and other commercial terms with Microsoft, which only apply to pre-AGI technology.

第五,董事会确定我们何时实现了AGI。这里的AGI指的是一种高度自主的系统,能够在大多数经济上有价值的工作中胜过人类。这样的系统不包括在与微软的知识产权许可和其他商业条款中,这些条款只适用于AGI技术之前的技术。

We strive to preserve these core governance and economic components of our structure when exploring opportunities to accelerate our work. Indeed, given the path to AGI is uncertain, our structure is designed to be adaptable—we believe this is a feature, not a bug.

我们努力在探索加速工作的机会时保持我们结构的这些核心治理和经济组成部分。事实上,鉴于通向AGI的路径是不确定的,我们的结构是设计为具有适应性的——我们认为这是一种特性,而不是一个缺陷。

Microsoft

微软

Shortly after announcing the OpenAI capped profit structure (and our initial round of funding) in 2019, we entered into a strategic partnership with Microsoft. We subsequently extended our partnership, expanding both Microsoft’s total investment as well as the scale and breadth of our commercial and supercomputing collaborations.

在2019年宣布OpenAI利润上限结构(和我们的首轮融资)不久之后,我们与微软达成了战略伙伴关系。随后,我们扩大了伙伴关系,扩大了微软的总投资规模,以及我们在商业和超级计算方面的合作的广度和深度。

While our partnership with Microsoft includes a multibillion dollar investment, OpenAI remains an entirely independent company governed by the OpenAI Nonprofit. Microsoft has no board seat and no control. And, as explained above, AGI is explicitly carved out of all commercial and IP licensing agreements.

虽然我们与微软的伙伴关系包括数十亿美元的投资,OpenAI仍然是由OpenAI非营利机构管理的完全独立的公司。微软没有董事席位,也没有控制权。而且,如上所述,AGI已被明确排除在所有商业和知识产权许可协议之外。

These arrangements exemplify why we chose Microsoft as our compute and commercial partner. From the beginning, they accepted our capped equity offer and our request to leave AGI technologies and governance for the Nonprofit and the rest of humanity. They have also worked with us to create and refine our joint safety board that reviews our systems before they are deployed. Harkening back to our origins, they understand that this is a unique and ambitious project that requires resources at the scale of the public sector, as well as the very same conscientiousness to share the ultimate results with everyone.

这些安排展示了为何我们选择微软作为我们的计算和商业合作伙伴。从一开始,他们接受了我们的股权上限提议,并同意我们的请求,将AGI技术和治理留给非营利机构和其他人类。他们还与我们合作创建和完善了我们的联合安全委员会,审查我们的系统在部署之前。回溯我们的起源,他们理解这是一个独特而雄心勃勃的项目,需要像公共部门一样的资源规模,以及与所有人分享最终成果的同样良知。

Our board

我们的董事会

OpenAI is governed by the board of the OpenAI Nonprofit, comprised of OpenAI Global, LLC employees Greg Brockman (Chairman & President), Ilya Sutskever (Chief Scientist), and Sam Altman (CEO), and non-employees Adam D’Angelo, Tasha McCauley, Helen Toner.

OpenAI的治理由OpenAI非营利机构的董事会负责,由OpenAI Global, LLC的员工Greg Brockman(董事长兼总裁)、Ilya Sutskever(首席科学家)和Sam Altman(CEO),以及非员工Adam D’Angelo、Tasha McCauley、Helen Toner组成。

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参考资料:

1、风声丨“ChatGPT 之父”因权斗被扫地出门?都是股权惹的祸

https://news.ifeng.com/c/8UrabEzBI2a

2、或许尚未尘埃落定,OpenAI宫斗戏仍在变化中

https://mp.weixin.qq.com/s/1PH4LoO0KF8NcY_rR2-_oQ

3、OpenAI权斗24小时大反转,创始人奥特曼或回归|钛媒体焦点

https://mp.weixin.qq.com/s/oec-UAU-IICFZMYKAQ7Q9A

4、“ChatGPT之父”奥特曼重返OpenAI总部:要求董事会集体辞职

https://news.mydrivers.com/1/946/946822.htm

5、谈判破裂:“ChatGPT之父”奥特曼不会重回OpenAI

https://news.mydrivers.com/1/946/946858.htm?ref=https%3A//www.google.com/

6、OpenAI的架构

https://openai.com/our-structure


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